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　　私募基金销售领域的违规更为严重。呼和浩特大学西街营业部员工康诚私自组织投资者签订联合购买协议，将客户资金汇集至个人账户申购“乐和众和影视分级股权私募投资基金”，涉嫌违规代持与资金归集；包头钢铁大街营业部员工马甜在该基金销售中向客户输送不正当利益；呼和浩特新城北街营业部员工郝丽珍则使用非公司统一制作的宣传材料，且材料存在误导投资者对基金风险认知的表述。多重违规行为叠加，凸显出金融街证券基层展业的失控状态。

　　作为业绩增长核心引擎的经纪及财富管理业务，成为了违规行为的重灾区。2025年上半年，该业务实现经营收益9.51亿元，同比增长36.19%，背后是客户规模的快速扩张：新增开户14.39万户，客户总数达411.89万户，托管资产总额1892.84亿元，股基交易额13758.39亿元、同比增加65.04%。业绩压力与激励驱动下，基层营业部出现了“重规模、轻合规”的倾向，而公司层面的内控体系未能跟上业务扩张的步伐。